注冊私募基金公司時是如何構建合規風控體系的？_舒心企服-海外公司注冊代辦機構-專注海外公司注冊一站式辦理

隨著私募基金行業的不斷發展完善，注冊私募基金公司的數量越來越多，合規風控管理越來越受到大家的重視。本文從私募基金內部合規風控的角度，來簡單闡述一下注冊私募基金公司時是如何構建合規風控體系的。

私募基金合規風控體系要點：

一、風控目標

1?公司的經營與業務開展嚴格遵守國家有關法律法規規章、監督機關的相關規定和公司的各項規章制度。

2?建立健全法人治理機構，形成科學合理的決策機制、執行機制、監督機制和反饋機制。

3?建立行之有效的風險管理體系和風險管理流程，確保各項業務活動的健康運行和資產管理的安全完整。

4?在合理控制風險的基礎上實現公司的長期可持續發展。

5、股東及客戶的合法權益不受侵犯，維護公司的信譽及良好形象。

二、風控的原則

1、全面管理與重點監控相統一的原則

建立覆蓋所有業務流程和操作環節，能夠對風險進行持續的監控、定期評估和及時預警的全面風險管理體系，同時根據公司實際有針對性地實施重點風險監控，及時發現、防范和化解對公司經營有重要影響的風險。

2、獨立集中與分寫作統一的原則

建立全面評估和集中管理風險的機制，保證風險管理的獨立性和客觀性，同時強化業務部門的風險管理主體職責，在保證風險管理職能部門與業務部門的分工明細、密切協作的基礎上，使業務發展與風險管理平行推進，實現對風險的過程控制。

3、充分有效與成本控制相統一的原則

建立與自身經營目標、業務規模、資本實力、管理能力和風險狀況相適應的風險管理體系，同時合理權衡風險管理成本與效益的關系，合理配置風險管理資源，實現適當成本下的有效風險管理。

三、各部門的職責劃分

風控涵蓋的職責范圍比較廣，文化的建立、員工的職業道德、投資銷售、日常運營等都包含在內，其中最重要的是投資、運營、銷售環節。

四、整體風控架構

1、前臺業務部門

對客戶和公司負責，基于客戶偏好、監管合規、內部風險偏好等要求主動設定和調整業務的行為，為風險控制負主要責任。

2、風險管理職能部門

包括風險管理和法律合規部。與業務部門相互獨立，全面評估、監控與報告風險，審核關鍵業務，檢視公司內控體系并推動內控流程與機制的優化，參與風險的處理，推動風險管理系統建設。

3、內部審計團隊

對公司內控體系的健全性、合理性和有效性進行獨立審計，監督與制衡前臺業務部門和風險管理職能部門。

五、風險管理體系的監督與評價

公司應對風險管理體系的執行情況進行定期和不定期的檢查、監督及評價，排查公司風險管理體系是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進，確保有關制度的有效執行。

風險合規和審計人員可定期或不定期地檢查各部門的風險管理工作，并將檢查結果報告公司管理層。

對于規章制度完善、風險防范工作積極主動并卓越有成效的部門，應給予適當表彰與獎勵。