如果私募基金信息披露出現了違規會有什么后果？_舒心企服-海外公司注冊代辦機構-專注海外公司注冊一站式辦理

關于如果私募基金信息披露出現了違規會有什么后果這個問題想必是很多私募基金管理人最為關心的。未在基金設立文件約定信息披露事項：私募基金管理人違反本辦法第十五條規定，未在基金設立文件約定信息披露事項的，私募基金備案過程中由基金業協會責令改正。

一、私募基金信息披露

上市公司信息披露是公眾公司向投資者和社會公眾全面溝通信息的橋梁。投資者和社會公眾對上市公司信息的獲取，主要是通過大眾媒體閱讀各類臨時公告和定期報告。投資者和社會公眾在獲取這些信息后，可以作為投資抉擇的主要依據。真實、全面、及時、充分地進行信息披露至關重要，只有這樣，才能對那些持價值投資理念的投資者真正有幫助。

二、私募基金信息披露的內容

1、首次披露——招股說明書

（1）首次信息披露的途徑主要有招股說明書（適用于公開發行股票）、債券募集說明書（適用于公司發行債券）和上市公告書（適用于證券上市交易）。

（2）在股票發行申請文件受理后、發行審核委員會審核前，發行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監會的網站預先披露。預先披露的招股說明書（申報稿）不是發行人發行股票的正式文件，不能含有價格信息，發行人不得據此發行股票。

（3）招股說明書中引用的財務報表在其近一期截止日后6個月內有效。

2、上市公告書

3、定期報告

包括年度報告、中期報告、季度報告

4、臨時報告

三、私募基金信息披露主要途徑

上市公司披露信息的平面媒體主要是中國證監會指定的一些專業報刊，如《中國證券報》、《上海證券報》、《中國改革報》、《證券時報》、《證券日報》和《證券市場周刊——（紅藍）》等證券類報刊。 1999 年起，上市公司的定期報告全文則在上海證券交易所網站和巨潮資訊網發布。當前，上市公司的臨時報告也可以在這兩個網站找到。投資者和社會公眾可以通過指定報刊和網站，找到自己需要的信息。

公告審核：交易所對上市公司定期報告實行事后審核，對臨時報告實行事前審核。

信息披露的完整性和充足度是形成股票市場有效性的必要和充分條件，這種信息披露的完整性和充足度不僅是對上市公司的客觀要求，更是對市場監管的客觀要求。

四、違規披露信息的后果

信息披露的事務管理：

（一）上市公司信息披露的制度化管理

上市公司應當制定信息披露事務管理制度，經公司董事會審議通過后，報注冊地證監局和證券交易所備案。

（二）上市公司及其他信息披露義務人在信息披露工作中的職責

1、上市公司應當在最先發生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：

（1）董事會或者監事會就該重大事件形成決議時;

（2）有關各方就該重大事件簽署意向書或者協議時;

（3）董事、監事或者高級管理人員知悉該重大事件發生并報告時。這里說的及時是指自起算日起或者觸及披露時點的兩個交易日內。

2、在上述規定的時點之前出現下列情形之一的，上市公司應當及時披露相關事項的現狀、可能影響事件進展的風險因素：

（1）該重大事件難以保密;

（2）該重大事件已經泄露或者市場出現傳聞;

（3）公司證券及其衍生品種出現異常交易情況。

（三）上市公司董事、監事等高級管理人員負在信息披露工作中的職責

上市公司的董事、監事等高級管理人員應當勤勉盡責，關注信息披露文件的編制情況，保證定期報告、臨時報告在規定期限內披露，配合上市公司及其他信息披露義務人履行信息披露義務。上市公司的董事、高級管理人員應當對公司定期報告簽署書面確認意見。上市公司監事會應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見。上市公司董事、監事、高級管理人員應當保證上市公司所披露的信息真實、準確、完整。

（四）上市公司的股東、實際控制人在信息披露中的義務

1、上市公司的股東、實際控制人發生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務：

（1）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化的;

（2）法院裁決禁止控股股東轉讓其所持股份，任何一個股東所持公司5%以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管、設定信托或者被依法限制表決權的;

（3）擬對上市公司進行重大資產或者業務重組的;

（4）中國證監會規定的其他情形。

2、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人，應當及時將委托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務。

（五）保薦人、證券服務機構在信息披露中的義務

為信息披露義務人履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構，應當保證所出具文件的真實性、準確性和完整性。

（六）其他相關方的義務

五、信息披露的相關法規

第四十六條 會員應當于每個交易日22：00前向本所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。

會員應當保證所報送數據的真實、準確、完整。

第四十七條 本所在每個交易日開市前，根據會員報送數據，向市場公布以下信息：

（一）前一交易日單只標的證券融資融券交易信息，包括融資買入額、融資余額、融券賣出量、融券余量等信息;

（二）前一交易日市場融資融券交易總量信息。

第四十八條 會員應當在每一月份結束后7個工作日內向本所報告當月融資融券業務開展情況。

私募基金信息披露違規有什么后果呢?通過閱讀上文，我們發現國家對于私募基金信息披露的時間、方式、途徑以及內容等均做出了相應的規定，需要私募基金公司嚴格遵守。實務中，當私募基金公司違規披露時，違規的基金公司將會面臨銀監會以及證監會的罰款處罰，嚴重時甚至還會撤銷其資格。因此，合法的披露私募基金信息是十分重要的。

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