關于私募基金管理人容易出現的19個問題_舒心企服-海外公司注冊代辦機構-專注海外公司注冊一站式辦理

私募基金管理人可以說是私募基金行業的核心存在，是私募基金發展以及后期投資運營的主要崗位，涉及到的職務范圍也特別大，所以說能力上一定要夠強，但是只要是人，就會有出現問題的時候，今天就來說說關于私募基金管理人容易出現的19個問題。

1.風控高管變更需要如何申報？

答：先在從業人員管理平臺提交高管變更，然后在資管平臺提交高管變更。

2.股東出資比例調整，需要重新出一份法律意見書嗎？

答：若涉及實際控制人/控股股東變更，需要出具重大事項變更法律意見書；若不涉及，則不需要。

3.法人/執行董事/總經理能兼任基金經理嗎？

答：可以。

4.基金經理變更流程？

答：在資管平臺【產品重大變更】的【基金業務變更】提交基金經理變更，并上傳相關變更決議文件。

5.基金從業資格申請需要提交哪些材料？

答：一般而言，取得基金從業成績合格證書的人員，在機構任職時通過從業人員管理平臺完成注冊申請即可。

6.協會對這個年度審計報表有什么要求嗎？只要是會計師事務所出具就可以嗎？

答：需要會計師事務所出具，沒有特殊要求。

7.私募法規里有沒有界定合格投資人的年齡上限？

答：沒有。

8.目前備案私募股權基金管理人的經營范圍還可以包括項目投資嗎？

答：不可以。

9.已經申請了證券類私募牌照，還能申請股權類的牌照嗎？

答：不可以。

10.托管機構作為基本合同的當事人簽署了基金合同，那私募管理人還要與托管機構簽署單獨的托管協議嗎？

答：不同的托管機構有不同的要求。有些需要單獨簽署，有些不需要。一般來說，大多是不需要的。

11.投資者購買基金，協會要求提供打款銀行卡復印件嗎？

答：協會不要求。

12.協會備案文件中的認購協議是蓋章版原件嗎？

答：一般而言是蓋章版的原件掃描件。

13.協會對于公司的投資管理制度里需要設置投決會嗎？

答：投資決策委員會不屬于必須要求。

14.協會現在是否允許一個人掛靠兩個公司？

答：一個人在從業人員管理平臺不能同時注冊兩家機構。

15.有優先級LP、劣后級LP的股權投資基金可以備案吧？

答：可以。

16.證券公司在職人員可以到私募機構兼職銷售嗎？

答：存在限制。依據《證券經紀人管理暫行規定》第四條，證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。參照《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》，對董監高對外兼職也存在限制。

17.登記股權創業投資管理人最低要求多少人有基金從業資格，3個人可以備案通過嗎？

答：3個人有從業資格是滿足協會最低要求的。

18.私募基金份額轉讓，受讓方是不是也需要按照適當性管理辦法進行雙錄等一系列流程？還是說滿足合格投資者要求即可？（合同對于份額轉讓的受讓方沒有特別具體約定，只要求滿足合格投資者即可。）

答：建議按照適當性管理辦法進行雙錄流程，或咨詢協會。

19.《私募基金募集行為管理辦法》第三十二條的第（五）點包括中基協登記的基金管理人嗎？

第三十二條 私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規定：

（一）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；

（二）依法設立并在中國基金業協會備案的私募基金產品；

（三）受國務院金融監督管理機構監管的金融產品；

（四）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；

（五）法律法規、中國證監會和中國基金業協會規定的其他投資者。

答：不包括，第五項為兜底性條款，已登記備案的私募基金管理人可參照適用本條第四項。

以上就是私募基金管理人容易出現的19個問題，只要把這些問題都了解透徹了，之后就很難會被這些問題所困擾，不會出現不知道如何處理的場景。如果還有其他關于私募基金備案和私募基金公司注冊的問題，可以直接咨詢我們了解哦。